各縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境分局，局機關各處室、直屬各單位：

為規(guī)范實施行政處罰裁量基準制度，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）《浙江省行政處罰裁量基準辦法》（浙江省人民政府令第335號）要求，2024年5月8日，上海市生態(tài)環(huán)境局、江蘇省生態(tài)環(huán)境廳、浙江省生態(tài)環(huán)境廳、安徽省生態(tài)環(huán)境廳、上海市司法局、江蘇省司法廳、浙江省司法廳、安徽省司法廳聯(lián)合印發(fā)了《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》的通知（滬環(huán)規(guī)〔2024〕6號），要求各地認真組織實施。

該文件自2024年6月15日起施行。我局現(xiàn)執(zhí)行《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》（滬環(huán)規(guī)〔2024〕6號）文件，將裁量規(guī)則相關內容公示如下。

長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則

第一條 （目的依據(jù)）

為貫徹落實《法治政府建設實施綱要（2021—2025年）》和《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，推進長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法一體化、精細化，提升執(zhí)法能力和水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》及其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 （適用范圍）

長江三角洲區(qū)域內生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權行使工作（包括生態(tài)環(huán)境行政處罰權在設區(qū)的市或以下層級相對集中給其他部門行使的），適用本規(guī)則。

長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境部門和前款涉及的承接生態(tài)環(huán)境行政處罰權的部門，統(tǒng)稱生態(tài)環(huán)境部門。

第三條 （裁量原則）

生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權行使工作遵循合法、合理、過罰相當、公開公平公正原則。

（一）合法原則。生態(tài)環(huán)境部門應當在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的裁量條件、種類、范圍、幅度內行使行政處罰裁量權。

（二）合理原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權，應當符合立法目的，充分考慮、全面衡量地區(qū)經濟社會發(fā)展狀況、執(zhí)法對象情況、危害后果等相關因素，所采取的措施和手段應當必要、適當。

（三）過罰相當原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權，必須以事實為依據(jù)，處罰種類和幅度應當與當事人違法過錯程度相適應，與生態(tài)環(huán)境違法行為的性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。

（四）公開公平公正原則。生態(tài)環(huán)境部門行使行政處罰裁量權，應當向社會公開裁量規(guī)則和基準，向當事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內容；應當平等對待當事人，公平、公正實施處罰，對情節(jié)相同或相似、社會危害程度相當?shù)耐N違法行為，行政處罰種類和幅度應當相當。

第四條 （裁量模式）

長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量采用綜合裁量模式，從多項裁量因素綜合評價違法行為情節(jié)輕重，并給予過罰相當?shù)奶幜P。

綜合裁量模式是指結合生態(tài)環(huán)境行政管理實際和違法行為特點，對違法行為設定若干項裁量因素，將每項裁量因素由輕到重劃分為多個階次并賦予相應分值，根據(jù)具體違法行為在各項裁量因素上的表現(xiàn)，確定其單項分值，再將單項分值加總求和，獲得總分值，進而確定處罰內容的模式。

第五條 （裁量因素）

裁量因素是指本裁量規(guī)則和裁量基準中明確的，生態(tài)環(huán)境部門實施處罰裁量時應當考慮的，關系到違法行為事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等的因素。主要包括：

（一）違法行為后果，包括造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞、經濟損失、公眾健康損害和社會影響等；

（二）違法行為危害對象；

（三）當事人采取的改正措施及效果；

（四）違法行為的手段、方式、持續(xù)時間；

（五）當事人主觀過錯程度；

（六）當事人配合調查情況；

（七）當事人生態(tài)環(huán)境違法行為次數(shù)；

（八）其他可用于評判違法行為情節(jié)輕重的因素。

第六條 （裁量基準表）

裁量基準表是載明違法行為的各項裁量因素及其階次劃分、具體分值的表格，是生態(tài)環(huán)境部門實施處罰裁量的重要依據(jù)。裁量基準表包括以下類型：

（一）專用裁量基準表：對法律、行政法規(guī)、生態(tài)環(huán)境部規(guī)章中實施頻次較高的罰則，設定專用裁量基準表；

（二）區(qū)域裁量基準表：對上海市、江蘇省、浙江省、安徽省地方性法規(guī)、規(guī)章中實施頻次較高的罰則，以及四地處罰事權劃分不同的罰則，結合各地實際，分別設定區(qū)域裁量基準表；

（三）通用裁量基準表：對未設定專用裁量基準表、區(qū)域裁量基準表的罰則，設定通用裁量基準表。

第七條 （不予處罰情形）

對符合長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境領域輕微違法行為依法不予行政處罰清單的違法行為，不予處罰；對清單未作出規(guī)定，但符合行政處罰法等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予處罰情形的違法行為，同樣不予處罰。

生態(tài)環(huán)境部門應當堅持處罰與教育相結合的原則，對依法不予處罰的當事人，通過批評教育、指導約談等措施，促進其依法開展生產經營活動。

第八條 （從輕和減輕處罰情形）

當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（一）積極采取整改措施，主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境危害后果的（包含主動履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責任的）；

（二）受他人脅迫或者誘騙實施生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（三）主動供述生態(tài)環(huán)境部門尚未掌握的生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（四）配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。

前款第一項中“主動履行生態(tài)環(huán)境損害賠償責任”，包括生態(tài)環(huán)境部門行政處罰決定作出前當事人已履行全部生態(tài)環(huán)境損害賠償義務（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、修復效果評估報告等作為認定依據(jù)），以及當事人正在履行生態(tài)環(huán)境損害賠償義務且確保修復和賠償義務可履行到位的（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、繳納履約保證金等作為認定依據(jù)）。

當事人符合國務院、生態(tài)環(huán)境部、長江三角洲區(qū)域省級政府或省級生態(tài)環(huán)境部門規(guī)定的其他從輕處罰情形的，也應當從輕處罰。

生態(tài)環(huán)境部門對符合本條第一、三款規(guī)定的案件從輕處罰的，應當在裁量基準表明確的擬處罰金額基礎上減少一定罰款金額，減少的罰款金額一般不超過法定罰款幅度（即法定最高罰款數(shù)額與法定最低罰款數(shù)額之差，下同）的20%，且減少后的最終罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。

生態(tài)環(huán)境部門對符合本條第一款規(guī)定的案件減輕處罰的，應當在法定最低罰款數(shù)額以下確定最終罰款金額，且相比法定最低罰款數(shù)額減去的金額一般不超過法定最低罰款數(shù)額的50%。

第九條 （從重處罰情形）

當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）違法行為造成重大環(huán)境污染、重大生態(tài)破壞、重大經濟損失的；

（二）違法行為引發(fā)重大群體性事件，或者造成重大不良社會影響的；

（三）在案件查處中拒絕、阻撓、隱瞞或者提供虛假情況的；

（四）在案件查處中對執(zhí)法人員、舉報人、證人實施威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章或者國務院文件、生態(tài)環(huán)境部、長江三角洲區(qū)域省級政府及省級生態(tài)環(huán)境部門規(guī)定的其他從重處罰情形。

對符合前款規(guī)定的案件，生態(tài)環(huán)境部門應當在裁量基準表明確的擬處罰金額基礎上增加一定罰款金額，增加的罰款金額一般不超過法定罰款幅度的20%，且增加后的最終罰款金額不得高于法定最高罰款數(shù)額。

第十條 （按照法定最高罰款數(shù)額處罰情形）

對于造成嚴重環(huán)境危害后果或者嚴重不良社會影響的違法行為，經生態(tài)環(huán)境部門負責人集體討論通過后，應當按照法定最高罰款數(shù)額等作出處罰決定。

第十一條 （區(qū)域調整適用）

省級生態(tài)環(huán)境部門和設區(qū)的市的生態(tài)環(huán)境部門可以根據(jù)本地區(qū)經濟社會發(fā)展水平、產業(yè)及規(guī)模等實際情況，在本地區(qū)調整適用裁量基準表，在裁量基準表明確的擬處罰金額基礎上適當增加或者減少一定罰款金額。增加或減少的金額一般不超過法定罰款幅度的10%，且本地區(qū)同一種違法行為應當統(tǒng)一增加或者減少相同的罰款金額。除減輕處罰情形外，區(qū)域調整適用后最終罰款金額不得超出法定罰款限額。

需要在本地區(qū)調整適用的，省級生態(tài)環(huán)境部門和設區(qū)的市的生態(tài)環(huán)境部門應當向社會公開調整適用的裁量規(guī)則。

第十二條 （罰款裁量）

生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)案件總分值，計算罰款金額。計算方式如下：

（一）罰則將罰款設定為數(shù)值式的，計算公式為罰款金額=法定最低罰款數(shù)額+（法定最高罰款數(shù)額-法定最低罰款數(shù)額）×案件總分值。若罰則未規(guī)定法定最低罰款數(shù)額的，以《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的簡易程序最高罰款數(shù)額，作為法定最低罰款數(shù)額。

（二）罰則將罰款設定為倍率式的，計算公式為罰款金額=[法定最低罰款倍數(shù)+（法定最高罰款倍數(shù)-法定最低罰款倍數(shù)）×案件總分值]×基準數(shù)值。若罰則未規(guī)定法定最低罰款倍數(shù)的，法定最低罰款倍數(shù)以0計算。

計算得出的最終罰款金額含有小數(shù)位的，舍去小數(shù)位，按元取整。

第十三條 （其他處罰種類裁量）

罰則中規(guī)定“可處”“可并處”罰款以外的處罰種類的，生態(tài)環(huán)境部門按照下列要求實施裁量：

（一）案件總分值在70%以上（含本數(shù)）的，應當處以、并處罰款以外的處罰種類；

（二）案件總分值超過30%（不含本數(shù)）不足70%（不含本數(shù)）的，綜合違法行為情節(jié)，決定是否處以、并處罰款以外的處罰種類；

（三）案件總分值在30%（含本數(shù)）以下的，一般不處以、不并處罰款以外的處罰種類。

（四）案件適用減輕處罰的，不處、不并處處罰種類。

罰款以外的處罰種類具有一定幅度的，參照罰款金額計算方式，確定具體處罰內容。

第十四條 （裁量步驟）

生態(tài)環(huán)境部門按照下列步驟實施處罰裁量：

（一）選擇裁量基準表。根據(jù)違法行為，選擇相應的裁量基準表。專用裁量基準表和區(qū)域裁量基準表優(yōu)先于通用裁量基準表適用。

（二）測算分值。根據(jù)案件具體情況，逐一確定其在各裁量因素上所屬階次和單項分值（若違法行為在某裁量因素上同時符合不同階次的，適用較重）；對單項分值加總求和，獲得案件總分值。

（三）判定是否減輕、從輕、從重處罰及區(qū)域調整適用。根據(jù)第八、九、十條規(guī)定，判定案件是否減輕、從輕、從重處罰，并明確調整的擬罰款金額；根據(jù)第十一條規(guī)定和本地區(qū)區(qū)域調整適用的具體規(guī)則，明確案件是否屬于區(qū)域調整適用范圍及調整的罰款金額。

（四）提出處罰建議。案件承辦人員根據(jù)案件總分值、調整的罰款金額和第十二條、第十三條規(guī)定，提出建議處罰內容。

（五）作出處罰決定。以建議處罰內容為基礎，綜合違法行為具體情況，經行政機關負責人批準或者集體討論通過后，確定案件最終處罰內容。

第十五條 （個案調整適用）

個案適用裁量規(guī)則可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者裁量規(guī)則適用的客觀情況發(fā)生變化的，經省級生態(tài)環(huán)境部門批準后，可以對個案作調整適用。批準材料應當納入案卷歸檔保存。

對適用前款規(guī)定的個案，省級生態(tài)環(huán)境部門應當優(yōu)化、簡化批準流程，及時總結案件共性特征并納入裁量基準表。

第十六條 （調查取證要求）

生態(tài)環(huán)境部門應當全面、客觀、公正調查生態(tài)環(huán)境違法行為的事實、情節(jié)并收集有關證據(jù)。

第十七條 （裁量公開）

生態(tài)環(huán)境部門應當在行政處罰決定書中對裁量規(guī)則及裁量基準表適用情況予以明確。

第十八條 （執(zhí)法監(jiān)督）

上級生態(tài)環(huán)境部門應當通過行政執(zhí)法稽查、案卷評查、評議考核、投訴舉報處理等方式，加強對裁量規(guī)則、裁量基準表執(zhí)行情況的監(jiān)督。

第十九條 （其他機關參照適用）

在長江三角洲區(qū)域內，生態(tài)環(huán)境部門以外的行政機關依法實施與生態(tài)環(huán)境有關的行政處罰時，可以參照適用本裁量規(guī)則。

第二十條 （實施日期）

本規(guī)定自2024年6月15日起施行，有效期為五年。

關于印發(fā)《長江三角洲區(qū)域生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》的通知（定稿）.pdf